山西省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法
山西省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法
山西省人民政府
山西省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法
山西省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法
山西省人民政府令第258號
《山西省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》業(yè)經(jīng)2018年11月21日省人民政府第17次常務會議通過，現(xiàn)予公布，自2019年1月1日起施行。
省長 樓陽生
2018年12月4日
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準和備案行為，落實企業(yè)投資自主權(quán)，優(yōu)化營商環(huán)境，根據(jù)《行政許可法》《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》等法律、行政法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)投資項目(以下簡稱項目)，是指企業(yè)在本省行政區(qū)域內(nèi)投資建設的固定資產(chǎn)投資項目，包括企業(yè)使用自籌資金的項目，以及使用自籌資金并申請使用政府投資補助或者貸款貼息等的項目。
項目申請使用政府投資補助或者貸款貼息的，應當在履行核準或者備案手續(xù)后提出資金申請報告。
第三條 縣級以上人民政府投資主管部門為項目核準、備案機關(guān)，對項目履行核準、備案管理職責。
前款所稱投資主管部門是指省、設區(qū)的市、縣級發(fā)展和改革主管部門，具有企業(yè)技術(shù)改造投資管理職能的工業(yè)和信息化主管部門。
第四條 關(guān)系國家安全、涉及國家和本省重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準管理。其他項目實行備案管理。核準、備案機關(guān)及其他行政機關(guān)不得非法干預企業(yè)的投資自主權(quán)。
第五條 實行核準管理的具體項目范圍以及核準機關(guān)、權(quán)限，由省人民政府制定的《山西省政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》）確定。《核準目錄》由省發(fā)展和改革主管部門會同省有關(guān)部門研究提出，報省人民政府批準后公布實施，并可適時予以調(diào)整。
法律、行政法規(guī)和國務院對項目核準的范圍、權(quán)限有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。
第六條《核準目錄》以外的項目，按照下列權(quán)限實行備案管理：
（一）國家明確要求省級備案的項目以及跨設區(qū)的市行政區(qū)域的項目，由省級投資主管部門備案；
（二）省級投資主管部門明確要求設區(qū)的市備案的項目以及跨縣級行政區(qū)域的項目，由設區(qū)的市級投資主管部門備案；
（三）設區(qū)的市所轄區(qū)的項目，備案權(quán)限由設區(qū)的市人民政府確定；
（四）其他項目按照屬地原則由縣（市）投資主管部門備案。
第七條 核準機關(guān)應當公開服務指南，列明項目核準的申報材料及所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等。
備案機關(guān)應當列明項目備案所需信息內(nèi)容、辦理流程等。
第八條 除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺（以下簡稱在線平臺）實行網(wǎng)上受理、辦理、監(jiān)管和服務，實現(xiàn)核準、備案過程和結(jié)果的可查詢、可監(jiān)督。
第九條 通過在線平臺申報項目時，生成整個建設周期身份標識的唯一項目代碼。核準、備案機關(guān)以及其他各有關(guān)部門統(tǒng)一使用該項目代碼辦理相關(guān)手續(xù)。
第十條 企業(yè)投資建設項目，應當遵守國家法律、法規(guī)，符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、專項規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、市場準入標準、資源開發(fā)、能耗與環(huán)境管理等要求，依法辦理核準、備案以及其他相關(guān)手續(xù)，并如實提供相關(guān)材料，報告相關(guān)信息。
第十一條 核準機關(guān)對項目進行的核準是行政許可事項。備案機關(guān)對項目進行的備案不是行政許可事項，備案機關(guān)僅對企業(yè)是否依法履行投資項目信息告知義務進行管理。
實施核準所需的評估、評議等經(jīng)費應當列入本級財政預算。
第二章 項目核準
第十二條 企業(yè)辦理項目核準手續(xù)，應當向核準機關(guān)提交項目申請報告。項目申請報告應當載明下列內(nèi)容：
（一）企業(yè)基本情況；
（二）擬建項目情況，包括項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、投資規(guī)模、建設內(nèi)容、建設工期等；
（三）資源利用情況分析、生態(tài)環(huán)境影響分析；
（四）經(jīng)濟和社會影響分析。
第十三條 項目申請報告應當按照國務院投資主管部門發(fā)布的通用文本規(guī)定編寫。任何單位和個人不得強制企業(yè)委托中介服務機構(gòu)編制項目申請報告。
第十四條 企業(yè)報送項目申請報告時，應當附具自然資源行政主管部門核發(fā)的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目）、用地預審意見以及法律、行政法規(guī)規(guī)定需要辦理的其他相關(guān)手續(xù)。
在土地利用總體規(guī)劃確定的城鎮(zhèn)建設用地范圍內(nèi)，不涉及新增建設用地，使用已批準建設用地進行建設的項目，不再進行用地預審，由設區(qū)的市自然資源行政主管部門出具說明。
企業(yè)對項目申請報告以及依法應當附具文件的真實性、合法性和完整性負責。
第十五條 根據(jù)國家和本省《核準目錄》規(guī)定，省、設區(qū)的市、縣級投資主管部門核準的項目，企業(yè)可以直接向核準機關(guān)報送項目申請報告，也可以通過項目所在地投資主管部門轉(zhuǎn)送項目申請報告。具體辦法由省級核準機關(guān)制定。
國務院投資主管部門、國務院行業(yè)管理部門核準的項目，可以分別通過省政府投資主管部門、省政府行業(yè)管理部門轉(zhuǎn)送項目申請報告。
國務院核準的項目，由省政府投資主管部門向國務院投資主管部門轉(zhuǎn)送項目申請報告。
新建運輸機場項目，由省人民政府向國務院、中央軍委報送項目申請報告。
轉(zhuǎn)送項目申請報告的投資主管部門、行業(yè)管理部門，應當在收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準機關(guān)。
第十六條 項目申報材料齊全、符合法定形式的，核準機關(guān)應當予以受理。申報材料不齊全或者不符合法定形式的，核準機關(guān)應當在收到申報材料之日起3個工作日內(nèi)一次性告知企業(yè)補充相關(guān)文件，或者對相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。逾期不告知的，自核準機關(guān)收到項目申報材料之日起即為受理。
核準機關(guān)予以受理或者不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關(guān)專用印章并注明日期的書面憑證或者通過在線平臺出具電子憑證。予以受理的，應當注明項目代碼，企業(yè)可以根據(jù)項目代碼在線查詢、監(jiān)督核準過程和結(jié)果。
核準機關(guān)應當按照《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》第九條對項目進行審查。
第十七條 核準機關(guān)在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應當在4個工作日內(nèi)委托專業(yè)工程咨詢機構(gòu)進行評估。工程咨詢機構(gòu)應當在核準機關(guān)規(guī)定時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔責任。
核準機關(guān)委托工程咨詢機構(gòu)評估時，應當通過競爭性方式予以確定。受委托評估的工程咨詢機構(gòu)與編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)為同一單位，或者存在控股、管理、負責人為同一人等重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得承擔該項目的評估工作。
評估時限一般不得超過20個工作日。項目情況復雜的，經(jīng)核準機關(guān)同意后，評估時限可以再延長20個工作日。
第十八條 項目涉及有關(guān)行業(yè)管理部門或者項目所在地人民政府職責的，核準機關(guān)應當書面征求意見。
行業(yè)管理部門或者項目所在地人民政府應當在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見，逾期未反饋的，視為同意。對重大項目，經(jīng)核準機關(guān)同意后，審查時限可以延長7個工作日。
第十九條 項目建設可能對公眾利益構(gòu)成重大影響的，核準機關(guān)應當通過同級人民政府門戶網(wǎng)站或者核準機關(guān)門戶網(wǎng)站等征求公眾意見。
第二十條 對于特別重大的項目，核準機關(guān)可以組織專家進行評議。除項目情況特別復雜外，專家評議時限不得超過20個工作日。
第二十一條 核準機關(guān)可以根據(jù)評估意見、審查意見、公眾意見、專家評議意見等，要求企業(yè)對相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整，或者對有關(guān)情況和文件作進一步說明、補充。
第二十二條 核準機關(guān)應當在正式受理申報材料后15個工作日內(nèi)作出是否予以核準的決定。項目情況復雜的，經(jīng)核準機關(guān)主要負責人批準，核準時限可以延長20個工作日。
對項目進行評估或者專家評議所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。核準機關(guān)應當將評估或者專家評議所需時間告知企業(yè)。
第二十三條 項目符合核準條件的，核準機關(guān)應當予以核準并向企業(yè)出具核準文件。項目不符合核準條件的，核準機關(guān)應當出具不予核準的書面通知，并說明理由。
核準機關(guān)出具核準文件或者不予核準的書面通知應當抄送同級行業(yè)管理、自然資源、水行政管理、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能審查、文物等相關(guān)主管部門和下一級核準機關(guān)。
核準機關(guān)應當將核準文件或者不予核準的書面通知，與項目申請報告、評估報告等文件資料一并存檔備查。
第二十四條 取得核準文件的項目，有下列情形之一的，企業(yè)應當向原核準機關(guān)提出變更申請。原核準機關(guān)自受理申請之日起15個工作日內(nèi)作出是否同意變更的決定：
（一）建設地點擬發(fā)生變更的；
（二）項目法人擬發(fā)生變更的；
（三）建設規(guī)模、建設內(nèi)容擬發(fā)生較大變化的；
（四）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；
（五）對核準文件所規(guī)定的其他內(nèi)容擬進行較大調(diào)整的。
第二十五條 經(jīng)核準的項目變更后，需要重新核準的，企業(yè)應當向有權(quán)核準機關(guān)重新申請核準，原核準文件予以撤銷。
經(jīng)核準的項目變更后，屬于備案管理的，企業(yè)應當按照備案程序辦理，原核準文件予以撤銷。
第二十六條 項目自核準機關(guān)出具核準文件或者同意變更決定2年內(nèi)未開工建設，需要延期開工建設的，企業(yè)應當在2年期限屆滿的30個工作日前，向核準機關(guān)申請延期開工建設。核準機關(guān)應當自受理申請之日起15個工作日內(nèi)，作出是否同意延期開工建設的決定。開工建設只能延期一次，期限不得超過1年。國家對項目延期開工建設另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
在2年期限內(nèi)未開工建設也未按照規(guī)定向核準機關(guān)申請延期的，或者經(jīng)核準機關(guān)同意延期期限內(nèi)未開工建設的，核準文件自動失效。
第三章 項目備案
第二十七條 實行備案管理的項目，企業(yè)應當在開工建設前通過在線平臺將基本信息告知備案機關(guān)，依法履行投資項目信息告知義務，并遵循誠信和規(guī)范原則。
第二十八條 省級投資主管部門應當制定項目備案基本信息格式文本。具體包括下列內(nèi)容：
（一）企業(yè)基本情況；
（二）項目名稱、建設地點、建設規(guī)模、建設內(nèi)容、建設工期；
（三）項目總投資額；
（四）項目符合產(chǎn)業(yè)政策聲明。
企業(yè)應當對項目備案信息的真實性、合法性和完整性負責。
第二十九條 備案機關(guān)收到本辦法第二十八條規(guī)定的全部信息后，應當在5個工作日內(nèi)通過在線平臺告知企業(yè)是否符合備案要求。符合備案要求，企業(yè)需要備案證明的，可以通過在線平臺自行打印或者要求備案機關(guān)出具。備案證明格式文本由省級投資主管部門統(tǒng)一制定。
不符合備案要求的下列情形，備案機關(guān)應當告知、指導企業(yè)補正、糾正或者依法申請辦理相關(guān)手續(xù)：
（一）項目備案信息不完整的；
（二）項目屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設的；
（三）項目依法應當實行核準管理的；
（四）不屬于固定資產(chǎn)投資項目的；
（五）不屬于本備案機關(guān)權(quán)限的。
第三十條 項目備案后，項目法人、建設地點發(fā)生變化或者建設規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生較大變更，企業(yè)應當重新辦理備案手續(xù)。
備案項目變更后屬于核準管理的，企業(yè)應當按照核準程序辦理，原備案證明予以撤銷。
第三十一條 備案類項目推行承諾制管理。縣級以上人民政府相關(guān)部門按照省人民政府確定的承諾制改革方案，辦理項目報建審批手續(xù)。
第四章 監(jiān)督管理
第三十二條 投資主管部門應當對項目開工前是否依法取得核準文件或者辦理備案手續(xù)，開工后是否按照核準文件或者備案內(nèi)容建設，進行事中事后監(jiān)督管理。
依法對項目負有監(jiān)督管理責任的行業(yè)管理、自然資源、水行政管理、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能審查、應急管理、審計、文物等部門，應當按照誰審批誰監(jiān)管、誰主管誰監(jiān)管的原則，采取在線監(jiān)測、現(xiàn)場核查等方式，在各自職責范圍內(nèi)依法加強對項目實施的監(jiān)督管理。
第三十三條 投資主管部門按照分級分類原則進行監(jiān)管。對項目是否依法取得核準文件或者辦理備案手續(xù)，由項目所在地縣級核準、備案機關(guān)實施監(jiān)督管理。對已經(jīng)取得核準文件的項目，由核準機關(guān)實施監(jiān)督管理；對已經(jīng)備案的項目，由備案機關(guān)實施監(jiān)督管理。
上級核準、備案機關(guān)應當加強對下級核準、備案機關(guān)的指導和監(jiān)督，及時糾正項目管理中存在的問題。
核準、備案機關(guān)對企業(yè)違法違規(guī)行為進行行政處罰時，可以委托下級核準、備案機關(guān)實施。
第三十四條 投資主管部門以及依法對項目實施負有監(jiān)督管理責任的其他部門，應當建立項目信息共享機制，將相關(guān)手續(xù)辦理信息、審批結(jié)果信息、招標投標信息、監(jiān)管（處罰）信息等，統(tǒng)一匯集至項目代碼，通過在線平臺實現(xiàn)互通共享。在線平臺應當與省“互聯(lián)網(wǎng)+政務服務”平臺、省信用信息共享平臺、省招標投標公共服務平臺等平臺實現(xiàn)對接。
第三十五條 投資主管部門及其工作人員不得擅自增減項目核準、備案的審查條件，不得超出辦理時限。
對不符合法定條件核準、備案的，或者超越法定職權(quán)核準、備案的，應當依法撤銷。
任何單位和個人都有權(quán)對項目核準或者備案、建設實施過程中的違法違規(guī)行為向有關(guān)部門舉報。有關(guān)部門應當及時核實、處理。
第三十六條 企業(yè)應當履行項目管理主體責任。
企業(yè)應當通過在線平臺如實報送項目開工建設、建設進度、資金使用、竣工的基本信息。項目開工前，企業(yè)應當報備項目開工基本信息。項目開工后，企業(yè)應當按季度報備項目建設動態(tài)進度基本信息。項目竣工驗收后，企業(yè)應當報備項目竣工基本信息。
第三十七條 企業(yè)有下列行為之一的，相關(guān)信息列入項目異常信用記錄，并納入省信用信息共享平臺：
（一）應申請辦理項目核準但未依法取得核準文件的；
（二）提供虛假項目核準或者備案信息，或者未依法將項目信息告知備案機關(guān)，或者已備案項目信息變更未告知備案機關(guān)的；
（三）違反法律法規(guī)擅自開工建設的；
（四）不按照核準、備案內(nèi)容建設的；
（五）企業(yè)未按本辦法第三十六條規(guī)定報送基本信息，或者報送虛假信息的；
（六）其他違法違規(guī)行為。
第五章 法律責任
第三十八條 企業(yè)投資項目核準和備案工作中，違反本辦法規(guī)定，法律、行政法規(guī)已有法律責任規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十九條 核準、備案機關(guān)及其工作人員，其他相關(guān)部門及其工作人員，在項目核準、備案以及相關(guān)審批手續(xù)辦理中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有領(lǐng)導責任、直接責任的人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十條 核準、備案機關(guān)有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)責令改正，對負有領(lǐng)導責任、直接責任的人員由有關(guān)單位和部門依紀依法給予處分：
（一）超越法定職權(quán)予以核準或者備案的；
（二）對不符合法定條件的項目予以核準的；
（三）對符合法定條件的項目不予核準的；
（四）擅自增減核準審查條件的，或者以備案名義變相核準的；
（五）不在法定期限內(nèi)作出核準決定的；
（六）不依法履行監(jiān)管職責或者監(jiān)管不力，造成嚴重后果的。
第四十一條 企業(yè)以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準、備案的，核準、備案機關(guān)不予受理或者不予核準、備案，并給予警告。
第四十二條 工程咨詢機構(gòu)在受核準機關(guān)委托開展評估過程中，違反從業(yè)規(guī)定，造成不良影響的，由縣級以上發(fā)展和改革主管部門責令改正并給予警告；造成重大損失和惡劣影響的，從工程咨詢機構(gòu)備案名錄中移除，已獲得資信評價等級的，取消其評價等級；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第四十三條 工程咨詢機構(gòu)人員及專家在受核準機關(guān)委托開展評估、評議過程中，違反從業(yè)規(guī)定，造成不良影響的，對直接責任人員，由縣級以上投資主管部門責令改正并給予警告；涉及技術(shù)人員的，由行業(yè)協(xié)會給予警告并通報批評，情節(jié)嚴重的，取消相關(guān)職業(yè)資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第六章 附則
第四十四條 開發(fā)區(qū)管理委員會經(jīng)依法授權(quán)，履行項目核準、備案管理職責。
第四十五條 事業(yè)單位、社會團體等非企業(yè)組織在本省行政區(qū)域內(nèi)利用自籌資金、不申請政府直接投資建設的固定資產(chǎn)投資項目，適用本辦法。
個人投資建設項目參照本辦法的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十六條 本辦法自2019年1月1日起施行。《山西省企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（山西省人民政府令第185號）、《山西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》（山西省人民政府令第186號）同時廢止。
